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徐州市撥改投專項(xiàng)資金管理暫行辦法
發(fā)布日期：2016-01-05 10:57:34來源：
徐州市撥改投專項(xiàng)資金管理暫行辦法
第一章總則
第一條為創(chuàng)新財(cái)政支持企業(yè)方式，發(fā)揮財(cái)政資金產(chǎn)業(yè)扶持、政策引導(dǎo)作用，有效使用和管理撥改投專項(xiàng)資金（以下簡稱撥改投資金），特制定本辦法。
第二條撥改投資金是指通過股權(quán)投資方式實(shí)施撥款改投資，引導(dǎo)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力，促進(jìn)企業(yè)科技創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。
第三條撥改投資金遵循“政府引導(dǎo)、市場運(yùn)作、規(guī)范管理”的原則，注重社會(huì)效益與經(jīng)濟(jì)效益并重、資金投入與服務(wù)創(chuàng)業(yè)并重、業(yè)務(wù)創(chuàng)新與規(guī)范管理并重。
第四條撥改投資金與縣（市）、區(qū)其他投資引導(dǎo)資金建立協(xié)調(diào)配合機(jī)制，科學(xué)合理使用，提高資金運(yùn)作效益。
第二章 資金的來源和使用方式
第五條撥改投資金來源包括：
（一）市財(cái)政預(yù)算安排的用于支持企業(yè)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展的各類專項(xiàng)資金；
（二）撥改投資金投資收益及其他增值收益；
（三）國家及省相關(guān)專項(xiàng)資金；
（四）其他資金。
第六條 撥改投資金使用方式：主要采取股權(quán)投資的方式，出資比例原則上不超過被投資企業(yè)注冊資本的30%，且不作為最大股東。
第三章投資領(lǐng)域和對(duì)象
第七條撥改投資金主要用于扶持注冊地在徐州、具備獨(dú)立法入資格，且符合徐州產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和處于初創(chuàng)期、成長期的創(chuàng)新型中小企業(yè)。
第八條初創(chuàng)期創(chuàng)新型中小企業(yè)應(yīng)具備以下條件：
（一）職工人數(shù)不超過300人，直接從事研究開發(fā)人員占職工總數(shù)的10%以上，年銷售額或營業(yè)額不超過5000萬元；
（二）掌握核心技術(shù)或必備的研發(fā)、生產(chǎn)技術(shù)，具備研發(fā)人才隊(duì)伍和生產(chǎn)必須的設(shè)施設(shè)備；
（三）產(chǎn)品市場潛力大、競爭力強(qiáng)；
（四）有優(yōu)秀、穩(wěn)定的管理團(tuán)隊(duì)，企業(yè)發(fā)展思路明確；團(tuán)隊(duì)具有較強(qiáng)的業(yè)務(wù)能力、良好的職業(yè)道德和敬業(yè)精神，企業(yè)及其實(shí)際控制人誠信記錄良好，擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)且權(quán)屬清晰；
（五）財(cái)務(wù)管理制度健全：會(huì)計(jì)核算規(guī)范。
第九條 成長期創(chuàng)新型中小企業(yè)應(yīng)具備以下條件：
（一）職工人數(shù)不超過1000人，年銷售額或營業(yè)額不超過4億元；
（二）產(chǎn)品競爭力強(qiáng)、市場潛力大、成長性好，市場運(yùn)作模式新穎；
（三）有優(yōu)秀、穩(wěn)定的管理團(tuán)隊(duì)，企業(yè)發(fā)展思路明確；團(tuán)隊(duì)具有較強(qiáng)的業(yè)務(wù)能力、良好的職業(yè)道德和敬業(yè)精神：企業(yè)及其實(shí)際控制人誠信記錄良好，擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)且權(quán)屬清晰；
（四）財(cái)務(wù)管理制度健全，會(huì)計(jì)核算規(guī)范。
第十條撥改投資金不得從事?lián)?、房地產(chǎn)等業(yè)務(wù)；不得投資于股票、期貨、企業(yè)債券、信托產(chǎn)品、理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品；不得用于贊助、捐贈(zèng)等支出。
第四章決策機(jī)構(gòu)與部門職責(zé)
第十一條 市政府成立市撥改投專項(xiàng)資金管理委員會(huì)（以下簡稱市撥改投資金管委會(huì)），由市政府分管領(lǐng)導(dǎo)和市發(fā)改委、經(jīng)信委、財(cái)政局、科技局、審計(jì)局、國資委、商務(wù)局、旅游局、國稅局、地
稅局、金融辦和文產(chǎn)辦等部門負(fù)責(zé)人組成，主要負(fù)責(zé)資金籌集、資金運(yùn)作、風(fēng)險(xiǎn)控制、績效獎(jiǎng)懲等重大事項(xiàng)決策，對(duì)具體股權(quán)投資方案審議、決策等。
市撥改投資金管委會(huì)下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在市財(cái)政局，負(fù)責(zé)市撥改投資金管委會(huì)日常工作。
第十二條 市經(jīng)信、科技等撥改投資金項(xiàng)目管理部門（以下簡稱項(xiàng)目管理部門）工作職責(zé)：
（一）會(huì)同有關(guān)部門制定撥改投工作規(guī)劃；
（二）組織企業(yè)申報(bào)和推薦投資項(xiàng)目；
（三）組織企業(yè)申報(bào)項(xiàng)目的初審；
（四）參與撥改投項(xiàng)目評(píng)審；
（五）組織建立專家?guī)?，專家?guī)煊赏顿Y、技術(shù)、財(cái)務(wù)、法律等專業(yè)人員組成；
（六）對(duì)于撥改投資金投資的企業(yè)，優(yōu)先推薦高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定，優(yōu)先推薦申報(bào)國家、省等扶持企業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金等；
（七）參與被投資企業(yè)的跟蹤管理、投資回收等工作；
（八）監(jiān)督撥改投資金的投資及運(yùn)行情況；
（九）參與撥改投資金的績效評(píng)價(jià)。
第十三條市財(cái)政部門工作職責(zé)：
（一）會(huì)同有關(guān)部門制定撥改投工作規(guī)劃；
（二）參與撥改投項(xiàng)目初審；
（三）參與撥改投項(xiàng)目評(píng)審；
（四）配合有關(guān)部門共同建立專家?guī)欤?/span>
（五）根據(jù)投資項(xiàng)目撥付資金；
（六）監(jiān)督撥改投資金的投資及運(yùn)行情況；
（七）組織對(duì)撥改投資金進(jìn)行績效評(píng)價(jià)。
第十四條經(jīng)市政府批準(zhǔn)，由不少于一家市屬國有投資公司作為撥改投資金投資主體（以下簡稱投資主體），負(fù)責(zé)撥改投資金的日常經(jīng)營和管理，其工作職責(zé)：
（一）對(duì)初審后擬投資項(xiàng)目開展盡職調(diào)查；
（二）組織專家進(jìn)行項(xiàng)目評(píng)審；
（三）配合有關(guān)部門共同建立專家?guī)欤?/span>
（四）依據(jù)市撥改投資金管委會(huì)審議批準(zhǔn)的投資項(xiàng)目，與被投資企業(yè)簽訂投資及回購協(xié)議；
（五）負(fù)責(zé)被投資企業(yè)的跟蹤管理、投資回收等日常管理；
（六）定期向市撥改投資金管委會(huì)報(bào)送投資計(jì)劃與運(yùn)行、被投資企業(yè)項(xiàng)目進(jìn)展等情況；
（七）參與撥改投資金的績效評(píng)價(jià)。
投資主體撥改投工作業(yè)績考核辦法另行制定。
第十五條投資主體日常管理工作經(jīng)費(fèi)按每年新增實(shí)際投資額的2%計(jì)取。管理工作經(jīng)費(fèi)主要用于撥改投項(xiàng)目的調(diào)研、論證、評(píng)審、實(shí)施、回收和日常管理等方面的支出。
第五章資金使用流程與操作原則
第十六條根據(jù)撥改投資金支持領(lǐng)域、方式和額度，按照“產(chǎn)業(yè)鏈尋找、市場化判斷”原則，投資項(xiàng)目采用申報(bào)和推薦相結(jié)合的方式征集。由項(xiàng)目管理部門每年組織不少于兩批企業(yè)申報(bào)項(xiàng)目，每年3月、7月定期申報(bào)。相關(guān)部門和投資主體可結(jié)合自身工作推薦項(xiàng)目。
第十七條項(xiàng)目管理部門對(duì)申報(bào)項(xiàng)目進(jìn)行初審，提出初審意見。
第十八條投資主體對(duì)初審后的項(xiàng)目委托或聯(lián)合專業(yè)機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查，對(duì)完成盡職調(diào)查的企業(yè)組織投資綜合評(píng)審，通過書面評(píng)審、項(xiàng)目答辯方式，形成投資評(píng)審意見，對(duì)是否投資、投資金額、風(fēng)
險(xiǎn)規(guī)避等提出綜合意見。
第十九條 由項(xiàng)目管理部門、市財(cái)政局和投資主體結(jié)合初審意見、投資主體盡職調(diào)查情況和投資評(píng)審意見共同確定擬投資企業(yè)。投資主體編制投資建議書，提請(qǐng)市撥改投資金管委會(huì)召開會(huì)議，對(duì)
投資方式、額度及風(fēng)險(xiǎn)控制、退出方案進(jìn)行決策。 第二十條投資主體將市撥改投資金管委會(huì)審定的擬投資企業(yè)在市財(cái)政局門戶網(wǎng)站公示，公示期一周；公示期間發(fā)現(xiàn)重大問題的項(xiàng)目，不予投資。公示結(jié)束后由投資主體向市財(cái)政局提出撥款申請(qǐng)，投資主體與被投資企業(yè)簽訂投資協(xié)議，辦理相關(guān)股權(quán)投資手續(xù)。
第二十一條投資主體向被投資企業(yè)委派董事，參與企業(yè)重大經(jīng)營決策，不參與企業(yè)日常經(jīng)營管理。
第六章退出管理
第二十二條撥改投資金按投資協(xié)議的約定方式退出，也可通過上市轉(zhuǎn)售、股權(quán)協(xié)議轉(zhuǎn)讓、股權(quán)回購等方式退出。
第二十三條 為體現(xiàn)財(cái)政資金產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)、政策扶持效應(yīng)，被投資企業(yè)其他股東自撥改投實(shí)施后3年內(nèi)回購?fù)顿Y主體持有的被投資企業(yè)股權(quán)的，轉(zhuǎn)讓價(jià)格按不低于原始投資額和不高于同期國債利率
利息之和確定；超過3年的，轉(zhuǎn)讓價(jià)格按評(píng)估市值確定。
第二十四條 為鼓勵(lì)企業(yè)上市，投資主體持有的被投資企業(yè)股權(quán)通過上市轉(zhuǎn)售退出的（包括新三板等場外股權(quán)交易市場）收益部分50%無償讓渡給被投資企業(yè)其他股東（不包括撥改投資金參股后
進(jìn)入的股東）。
第二十五條為激勵(lì)投資主體實(shí)施撥改投工作，投資收益部分的50%作為政府國有資本金注入投資主體。
第二十六條被投資企業(yè)出現(xiàn)以下情況，投資主體可以啟動(dòng)退出程序：
（一）被投資企業(yè)違反國家法律、法規(guī)或投資協(xié)議約定的；
（二）被投資企業(yè)發(fā)生重大變故，無法繼續(xù)經(jīng)營的；
（三）被投資企業(yè)搬離徐州市，或未將獲得的撥改投資金用于徐州市項(xiàng)目發(fā)展的；
（四）其他導(dǎo)致投資主體退出的情況。
對(duì)撥改投資金在（一）、（三）條件下退出的，根據(jù)相關(guān)法律及第二十二條進(jìn)行退出；在（二）條件下退出的，按經(jīng)評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估并經(jīng)有關(guān)部門核準(zhǔn)或備案后、企業(yè)股東會(huì)確認(rèn)的實(shí)際價(jià)值退出。
第二十七條撥改投資金退出時(shí)，對(duì)于股權(quán)投資形成的損失，投資主體委托專業(yè)中介機(jī)構(gòu)出具書面評(píng)估報(bào)告，經(jīng)市撥改投資金管委會(huì)同意后，按規(guī)定核銷資產(chǎn)損失。
第二十八條 收回的股權(quán)投資本金和各類收益．重新納入撥改投資金循環(huán)使用。其中，對(duì)形成的實(shí)物性資產(chǎn)收益，委托專業(yè)機(jī)構(gòu)評(píng)估拍賣。
第七章績效評(píng)價(jià)與監(jiān)督管理
第二十九條市財(cái)政部門會(huì)同項(xiàng)目管理部門根據(jù)公共財(cái)政原則和撥改投資金支持企業(yè)發(fā)展政策，建立績效評(píng)價(jià)制度，綜合評(píng)估專項(xiàng)資金的運(yùn)行規(guī)范、投資進(jìn)度、被投資企業(yè)經(jīng)營效益等。
第三十條項(xiàng)目管理部門負(fù)責(zé)監(jiān)督撥改投資金運(yùn)行情況。
第三十一條投資主體于每年3月底前，將上一年撥改投資金運(yùn)行情況向市撥改投資金管委會(huì)報(bào)告。主要包括：
（一）撥改投資金投資、退出、收益或虧損等情況；
（二）投資主體經(jīng)營情況、會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的審計(jì)報(bào)告；
（三）對(duì)經(jīng)營中遇到的重大問題，及時(shí)向有關(guān)部門報(bào)告。
第三十二條 市審計(jì)部門負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查撥改投資金的使用情況。
第八章法律責(zé)任
第三十三條對(duì)違反本辦法的行為，法律、法規(guī)、規(guī)章已有處罰規(guī)定的，按其規(guī)定進(jìn)行處罰。
第三十四條被投資企業(yè)出現(xiàn)以下行為之一的，由投資主體會(huì)同有關(guān)部門責(zé)令改正、追回?fù)芨耐顿Y金；情節(jié)嚴(yán)重的，項(xiàng)目管理部門3年內(nèi)不予受理其申報(bào)的財(cái)政支持項(xiàng)目；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事
責(zé)任：
（一）未經(jīng)批準(zhǔn)調(diào)整資金使用范圍或金額的；
（二）采取虛報(bào)、冒領(lǐng)、偽造等手段騙取資金的；
（三）違反第二十六條第一款投資協(xié)議約定的；
（四）違反第二十六條第三款未將獲得的撥改投資金用于徐州市項(xiàng)目發(fā)展的。
第三十五條投資主體在撥改投管理活動(dòng)中，濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊造成滯留、截留、擠占、挪用撥改投資金的，市財(cái)政部門將收回?fù)芨耐顿Y金，并按《財(cái)政違法行為處罰處分條例》（國務(wù)院令第427號(hào)）的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理、處罰，且取消其投資主體資格，3年內(nèi)不得成為投資主體；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第三十六條 有關(guān)部門在撥改投管理活動(dòng)中濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊的，依法追究行政責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第九章 附則
第三十七條 用于支持文化和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)發(fā)展等專項(xiàng)資金可參考本辦法制定相應(yīng)的實(shí)施辦法。
第三十八條投資主體根據(jù)本辦法制定具體實(shí)施細(xì)則。
第三十九條本辦法執(zhí)行期限暫定為3年。
第四十條本辦法自2013年12月28日起執(zhí)行。原《市政府辦公室關(guān)于印發(fā)徐州市創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)種子基金管理辦法（試行）的通知》(徐政辦發(fā)(2012)113號(hào)）同時(shí)廢止
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