徐州市新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法
發(fā)布日期：2016-01-05 10:57:15來(lái)源：
徐州市新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法
第一章 總 則
第一條 為扶持我市創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)展，增加創(chuàng)業(yè)投資資本供給，促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)擴(kuò)大規(guī)模，根據(jù)《國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)發(fā)展改革委等部門關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金規(guī)范設(shè)立與運(yùn)作的指導(dǎo)意見(jiàn)的通知》（國(guó)辦發(fā)〔2008〕116號(hào)）、《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》（國(guó)家發(fā)改委等十部委2005年第39號(hào)令）、《省政府辦公廳關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)省財(cái)政廳省發(fā)展改革委江蘇省新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理辦法的通知》（蘇政辦發(fā)[2010]153號(hào)）和《市政府關(guān)于加快創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的意見(jiàn)》（徐政發(fā)【2011】111號(hào)）等文件精神，設(shè)立徐州市新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金（以下簡(jiǎn)稱引導(dǎo)基金）。為了加強(qiáng)對(duì)引導(dǎo)基金的管理，提高使用效率，特制定本辦法。
第二條 引導(dǎo)基金是由市政府設(shè)立并按市場(chǎng)化方式運(yùn)作的政策性基金，其宗旨在于充分放大政府財(cái)政資金的杠桿效用，增加創(chuàng)業(yè)投資資本供給，通過(guò)扶持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和創(chuàng)業(yè)企業(yè)的發(fā)展，吸引國(guó)內(nèi)外優(yōu)秀的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)及管理團(tuán)隊(duì)進(jìn)入我市設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、創(chuàng)業(yè)（產(chǎn)業(yè)）投資基金，完善創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展環(huán)境；有效引導(dǎo)創(chuàng)業(yè)投資資金向新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的企業(yè)投入，促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)投融資體系的建立和完善；培育壯大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)規(guī)模，推進(jìn)全市經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)升級(jí)。
第三條 引導(dǎo)基金按照“政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作、科學(xué)決策、規(guī)范管理”的原則，資金專門投向我市境內(nèi)的新能源、新材料、新醫(yī)藥、環(huán)保、物聯(lián)網(wǎng)、軟件和服務(wù)外包等新興產(chǎn)業(yè)。
第四條 本辦法所稱創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，是指主要從事創(chuàng)業(yè)企業(yè)股權(quán)投資、并提供創(chuàng)業(yè)服務(wù)，在所投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)育成熟或相對(duì)成熟后通過(guò)股權(quán)轉(zhuǎn)讓等形式獲得資本增值收益的企業(yè)組織。
第二章 引導(dǎo)基金的規(guī)模與來(lái)源
第五條 市財(cái)政安排導(dǎo)基金前三年總規(guī)模為1.5億元，首期出資5000萬(wàn)元，以后根據(jù)實(shí)際情況逐步調(diào)整規(guī)模。
第六條 引導(dǎo)基金的資金來(lái)源包括：
?。ㄒ唬┦胸?cái)政預(yù)算安排；
?。ǘ┮龑?dǎo)基金的投資收益及其他增值收益；
?。ㄈ┙?jīng)申請(qǐng)獲得的國(guó)家或省級(jí)引導(dǎo)資金;
?。ㄋ模﹤€(gè)人、企業(yè)或社會(huì)機(jī)構(gòu)無(wú)償捐贈(zèng)的資金；
?。ㄎ澹┢渌Y金。
第三章 基金組織架構(gòu)
第七條 引導(dǎo)基金經(jīng)市政府批準(zhǔn)成立。
第八條 經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立引導(dǎo)基金管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱管理委員會(huì)），主要負(fù)責(zé)有關(guān)引導(dǎo)基金重大事項(xiàng)的決策和協(xié)商，包括資金籌措、合資合作方選擇、管理制度、運(yùn)行機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)控制、績(jī)效獎(jiǎng)懲等。具體職責(zé)是：
（一）涉及引導(dǎo)基金重大事項(xiàng)的決策，確定投資方向和投資原則；
?。ǘ彶榕鷾?zhǔn)投資項(xiàng)目的管理、風(fēng)險(xiǎn)控制、投資退出機(jī)制和業(yè)績(jī)考核等制度；
?。ㄈ?審查批準(zhǔn)年度資金籌集、投資計(jì)劃。
第九條 管理委員會(huì)由市政府分管領(lǐng)導(dǎo)和市發(fā)改委、財(cái)政局、經(jīng)信委、科技局、審計(jì)局、金融辦、國(guó)稅局、地稅局等部門負(fù)責(zé)人組成。
第十條 管理委員會(huì)每半年召開(kāi)一次例會(huì)，如有需要，主任可決定召集特別會(huì)議。
第十一條 管理委員會(huì)下設(shè)辦公室。辦公室設(shè)在市財(cái)政局，負(fù)責(zé)管理委員會(huì)日常事務(wù)。具體負(fù)責(zé)：
?。ㄒ唬┴瀼貓?zhí)行管理委員會(huì)確定的發(fā)展規(guī)劃和年度工作計(jì)劃；
?。ǘ┙M織協(xié)調(diào)引導(dǎo)基金的運(yùn)作；
（三）監(jiān)督檢查投資項(xiàng)目及資金使用情況；
?。ㄋ模┫蚧鸸芾砦瘑T會(huì)提交年度工作報(bào)告；
?。ㄎ澹┩瓿晒芾砦瘑T會(huì)交辦的其他工作。
第十二條 建立專家評(píng)審制度。由市發(fā)改委牽頭設(shè)立評(píng)審委員會(huì)，受管理委員會(huì)的委托，組織有關(guān)部門和專家對(duì)引導(dǎo)基金投資和合作方案進(jìn)行獨(dú)立評(píng)審，并將評(píng)審意見(jiàn)上報(bào)管理委員會(huì)審查批準(zhǔn)。
第十三條 經(jīng)市政府批準(zhǔn)，指定徐州市國(guó)盛投資控股有限公司作為引導(dǎo)基金的出資人代表，代行出資人權(quán)利和義務(wù)。
第四章 引導(dǎo)基金的運(yùn)作方式
第十四條 引導(dǎo)基金的運(yùn)作方式主要采用階段參股、跟進(jìn)投資和風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助。引導(dǎo)基金通過(guò)階段參股方式的，應(yīng)向社會(huì)公開(kāi)征集合作的管理團(tuán)隊(duì)，吸引社會(huì)資本共同發(fā)起設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資于風(fēng)險(xiǎn)較高的種子期、初創(chuàng)期創(chuàng)業(yè)企業(yè)的，引導(dǎo)基金可適量給予風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助。參股投資、跟進(jìn)投資、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助方式由合作的管理團(tuán)隊(duì)提出申請(qǐng)，管理委員會(huì)審核批準(zhǔn)。
第十五條 本辦法所稱初創(chuàng)期創(chuàng)業(yè)企業(yè)，是指在我市境內(nèi)注冊(cè)成立，主要從事新興產(chǎn)業(yè)相關(guān)領(lǐng)域的產(chǎn)品研發(fā)、生產(chǎn)和服務(wù)，成立期限在5年以內(nèi)的非上市創(chuàng)新型企業(yè)，并應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
?。ㄒ唬?具有獨(dú)立企業(yè)法人資格；
（二） 職工總數(shù)在300人以下，具有大專以上學(xué)歷的科技人員占職工總數(shù)的比例在10%以上；
（三） 凈資產(chǎn)在2000萬(wàn)元人民幣以下，每年用于高新技術(shù)研究開(kāi)發(fā)的經(jīng)費(fèi)占銷售收入的比例在2%以上；
?。ㄋ模?財(cái)務(wù)管理制度健全，會(huì)計(jì)核算規(guī)范。
第五章 階段參股
第十六條 階段參股是指引導(dǎo)基金向創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資，并在約定的期限內(nèi)退出。主要支持與社會(huì)資本共同發(fā)起設(shè)立新的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。
第十七條 引導(dǎo)基金參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，可采取承諾注資的方式分期到位，但不先于社會(huì)資本到位，對(duì)單個(gè)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的參股比例不超過(guò)30%。且不能成為第一大股東，引導(dǎo)基金與國(guó)家、省級(jí)引導(dǎo)基金及縣（市）、區(qū)其它引導(dǎo)資金參股同一家創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的，政府性引導(dǎo)基金的合計(jì)參股比例不得超過(guò)50%。
第十八條 引導(dǎo)基金階段參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)須滿足以下條件：
?。ㄒ唬┮龑?dǎo)基金參股設(shè)立的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，必須按有關(guān)規(guī)定在我市經(jīng)工商行政管理部門登記，在備案主管部門備案，并接受監(jiān)督；
?。ǘ?shí)收資本（或出資額）在5000萬(wàn)元人民幣以上，或首期出資額在3000萬(wàn)元以上，并承諾注冊(cè)后3年內(nèi)出資額達(dá)人民幣5000萬(wàn)元以上，所有投資者以貨幣形式出資；
?。ㄈ┯兄辽?名具備5年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的專職管理人員。管理團(tuán)隊(duì)的主要管理人員已經(jīng)受托管理一家以上經(jīng)備案的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，且管理業(yè)績(jī)優(yōu)良，或有已成功投資和服務(wù)兩個(gè)以上創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的經(jīng)驗(yàn)；
（四）管理和運(yùn)作規(guī)范，具有嚴(yán)格合理的投資決策程序和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制；
?。ㄎ澹┌凑諊?guó)家企業(yè)財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)制度規(guī)定，有健全的內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度和會(huì)計(jì)核算辦法。
第十九條 引導(dǎo)基金階段參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，在對(duì)創(chuàng)業(yè)企業(yè)進(jìn)行投資時(shí)應(yīng)當(dāng)符合下列原則：
?。ㄒ唬┩顿Y對(duì)象原則上應(yīng)當(dāng)是在我市范圍內(nèi)注冊(cè)設(shè)立的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，投資我市范圍內(nèi)中小創(chuàng)新型未上市企業(yè)的資金不低于70%；
（二）投資對(duì)象應(yīng)從事新興產(chǎn)業(yè)相關(guān)領(lǐng)域內(nèi)高科技產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)和服務(wù)；
?。ㄈ┩顿Y對(duì)象僅限于未上市企業(yè)。但所投資的未上市企業(yè)上市后，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分不在此限；
（四）投資對(duì)象應(yīng)以初創(chuàng)期創(chuàng)業(yè)企業(yè)為主，投資初創(chuàng)期創(chuàng)業(yè)企業(yè)的投資額比例不得低于全部投資額的30%；
?。ㄎ澹?duì)單個(gè)創(chuàng)業(yè)企業(yè)的累計(jì)投資不得超過(guò)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)自身注冊(cè)資金的20%，以保證創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)資金的流動(dòng)性，分散投資風(fēng)險(xiǎn)；
?。┩顿Y對(duì)象不能屬于合伙企業(yè)，不得投資于其他創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)；原則上不得控股被投資企業(yè)。
第六章 跟進(jìn)投資
第二十條 跟進(jìn)投資是指對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)選定投資的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，引導(dǎo)基金與創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)共同投資的投資行為。
第二十一條 被跟進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)須滿足以下條件：
（一）按《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定經(jīng)過(guò)注冊(cè)地主管部門的備案；
?。ǘ﹦?chuàng)業(yè)投資企業(yè)的出資方式必須為現(xiàn)金出資。
第二十二條 對(duì)于同一個(gè)企業(yè)，引導(dǎo)基金原則上只能跟進(jìn)投資一次，且投資額原則按照創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實(shí)際投資額30%以下的比例跟進(jìn)，投資價(jià)格與被跟進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的投資價(jià)格相同，額度最高不超過(guò)500萬(wàn)元人民幣。
第二十三條 引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資形成的股權(quán)可委托共同投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理。采用股權(quán)托管的，應(yīng)當(dāng)由受托管機(jī)構(gòu)與被跟進(jìn)投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)簽訂《股權(quán)托管協(xié)議》,明確雙方的權(quán)利、責(zé)任、義務(wù)和股權(quán)退出的條件或時(shí)間等。
第二十四條 引導(dǎo)基金采用跟進(jìn)投資方式形成的股權(quán)一般不超過(guò)5年，企業(yè)上市情形除外。
第七章 投資程序
第二十五條 申請(qǐng)引導(dǎo)基金參股和跟進(jìn)投資需提供以下材料：
（一）參股投資需提供材料：
1、合作設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資公司的投資方案；
2、創(chuàng)業(yè)投資公司投資發(fā)展規(guī)劃；
3、主要合作方近幾年管理業(yè)績(jī)和成功案例，管理團(tuán)隊(duì)名單及資歷，主要經(jīng)營(yíng)管理人員的身份證明、履歷材料等；
4、需要提交的其他材料。
（二）跟進(jìn)投資需提供材料：
1、跟進(jìn)投資的研究報(bào)告；
2、被投資企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和企業(yè)章程；
3、上年度被投資企業(yè)的會(huì)計(jì)報(bào)表和審計(jì)報(bào)告（新設(shè)立的企業(yè)除外）；
4、被投資企業(yè)的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告（新設(shè)立的企業(yè)除外）；
5、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)已批準(zhǔn)投資的決策文件副本；
6、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)編制的《投資建議書》或《可行性研究報(bào)告》；
7、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)與被投資企業(yè)或其股東簽訂的《投資意向書》。
8、需要提交的其他材料。
第二十六條 論證方案。管委會(huì)辦公室對(duì)合作方進(jìn)行盡職調(diào)查，組織專家評(píng)審委員會(huì)對(duì)創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)申請(qǐng)和引導(dǎo)基金的合作方案進(jìn)行評(píng)估、論證，形成專家意見(jiàn)和合作方案，報(bào)管委會(huì)決策。
第二十七條 項(xiàng)目公示。經(jīng)管委會(huì)批準(zhǔn)的支持項(xiàng)目，在有關(guān)媒體上公示，公示期為一周。對(duì)公示中發(fā)現(xiàn)重大問(wèn)題的項(xiàng)目，引導(dǎo)基金不予支持。
第二十八條 合同履約。獲批準(zhǔn)的合作方案，按規(guī)定辦理有關(guān)法律文件和投資手續(xù)。
第八章 引導(dǎo)基金的退出
第二十九條 引導(dǎo)基金可通過(guò)上市轉(zhuǎn)售、股權(quán)協(xié)議轉(zhuǎn)讓、企業(yè)回購(gòu)及破產(chǎn)清算等方式退出。在有受讓人的情況下，引導(dǎo)基金可以隨時(shí)退出參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，其它股東具有優(yōu)先受讓權(quán)。
第三十條 引導(dǎo)基金參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)形成股權(quán)的退出，為體現(xiàn)引導(dǎo)基金的政策導(dǎo)向，可讓渡部分收益給其他投資人。
?。ㄒ唬?引導(dǎo)基金參股創(chuàng)投企業(yè)所形成的股權(quán)，可在退出時(shí)將形成收益的50%讓渡給引導(dǎo)基金參股時(shí)創(chuàng)投企業(yè)的其他投資人，參股過(guò)后進(jìn)入的投資人不在分享之列。
（二）引導(dǎo)基金采用跟進(jìn)投資形成的股權(quán)，申請(qǐng)引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資的創(chuàng)投企業(yè)自引導(dǎo)基金跟投后3年內(nèi)購(gòu)買的，轉(zhuǎn)讓價(jià)格按引導(dǎo)基金原始投資額加同期銀行貸款基準(zhǔn)利率計(jì)算的利息確定；在3-5年內(nèi)購(gòu)買的，轉(zhuǎn)讓價(jià)格按市場(chǎng)價(jià)格計(jì)算，引導(dǎo)基金將退出時(shí)形成收益的50%讓渡給申請(qǐng)跟投的創(chuàng)投企業(yè)；超過(guò)5年購(gòu)買的，轉(zhuǎn)讓價(jià)格按市場(chǎng)價(jià)格計(jì)算。
?。ㄈ┮龑?dǎo)基金采用跟進(jìn)投資形成的股權(quán)，且申請(qǐng)引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資的創(chuàng)投企業(yè)被認(rèn)定為種子基金的，該創(chuàng)投企業(yè)自引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資后4年內(nèi)購(gòu)買的，轉(zhuǎn)讓價(jià)格按引導(dǎo)基金原始投資額加同期銀行貸款基準(zhǔn)利率計(jì)算的利息確定；超過(guò)4年購(gòu)買的，轉(zhuǎn)讓價(jià)格按市場(chǎng)價(jià)格計(jì)算，引導(dǎo)基金將退出時(shí)形成收益的50%讓渡給種子基金。
第三十一條 申請(qǐng)引導(dǎo)基金參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)起人不得先于引導(dǎo)基金退出其在創(chuàng)投企業(yè)的股權(quán)；申請(qǐng)引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)不得先于引導(dǎo)基金退出其在被投資企業(yè)的股權(quán)。經(jīng)管理委員會(huì)審議批準(zhǔn)的先行推出除外。
第三十二條 參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)或跟進(jìn)投資的創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)生清算時(shí)，按法律程序清償債權(quán)人的債權(quán)后，剩余財(cái)產(chǎn)應(yīng)首先清償引導(dǎo)基金。
第九章 引導(dǎo)基金的監(jiān)管
第三十三條 引導(dǎo)基金必須選擇商業(yè)銀行進(jìn)行托管，托管銀行負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的資金保管、撥付、結(jié)算以及資金監(jiān)管工作。資金托管銀行定期向管委會(huì)辦公室反饋資金情況。
第三十四條 管委會(huì)辦公室原則上不參與參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和被跟進(jìn)創(chuàng)業(yè)企業(yè)的日常經(jīng)營(yíng)和管理，但擁有監(jiān)督權(quán)。 創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)未按規(guī)定進(jìn)行投資的，引導(dǎo)基金有權(quán)退出，對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)弄虛作假、騙取財(cái)政資金或不按規(guī)定用途使用、截留轉(zhuǎn)移等行為，按有關(guān)規(guī)定追究責(zé)任。
第三十五條 管委會(huì)辦公室每半年向管委會(huì)報(bào)送引導(dǎo)基金的運(yùn)作情況。引導(dǎo)基金的使用情況由審計(jì)部門監(jiān)督。
第三十六條 引導(dǎo)基金不得用于貸款、擔(dān)保、贊助、捐贈(zèng)等支出，未投資金應(yīng)存放銀行或購(gòu)買國(guó)債；引導(dǎo)基金及獲得引導(dǎo)基金支持的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)不得投資于流動(dòng)性證券、期貨、房地產(chǎn)業(yè)以及國(guó)家和省政策限制類行業(yè)。
第十章 附 則
第三十七條 為鼓勵(lì)政府引導(dǎo)基金和創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資初創(chuàng)期企業(yè)，對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)按照實(shí)際投資額的一定比例給予風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助，具體辦法另行制定。
第三十八條 本辦法由市財(cái)政局會(huì)同市發(fā)改委負(fù)責(zé)解釋。
第三十九條 本辦法自發(fā)布三十日之后起施行。
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