徐州市產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金管理辦法

第一章  總則

      第一條    為規(guī)范徐州市產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金（以下簡稱“產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金”）管理,提高資金使用效益，增強引導(dǎo)效果，防范投資風(fēng)險，根據(jù)《政府投資基金暫行管理辦法》（財預(yù)〔2015〕210號）、《關(guān)于財政資金注資政府投資基金支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的指導(dǎo)意見》（財建〔2015〕1062號）等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條    按照“聚焦產(chǎn)業(yè)、政府引導(dǎo)、資管分離、市場運作”原則，采取“引導(dǎo)基金、母基金、子基金”三層架構(gòu)模式，市場化運作、專業(yè)化管理。

第三條   產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金包括徐州市產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)基金(以下簡稱“引導(dǎo)基金”)及引導(dǎo)基金與金融資本、社會資本合作設(shè)立的產(chǎn)業(yè)發(fā)展母基金（以下簡稱“母基金”）、母基金參與設(shè)立子基金。

第二章  引導(dǎo)基金設(shè)立

第四條    引導(dǎo)基金采取有限合伙制，存續(xù)期7+2年，規(guī)模70億元，由市、區(qū)政府出資，不以盈利為目的。

第五條    市政府授權(quán)市財政局履行出資人職責(zé)，市財政局委托徐州市國盛投資控股有限公司（以下簡稱“國盛公司”）代行出資人職責(zé)。區(qū)政府授權(quán)區(qū)級國有投資公司代表各區(qū)財政履行出資人職責(zé)，對引導(dǎo)基金出資。國盛公司和區(qū)級國有投資公司為引導(dǎo)基金的有限合伙人。

第六條    國盛公司及區(qū)級國有投資公司主要職責(zé)：

    （一）依法行使出資人權(quán)利，簽訂引導(dǎo)基金合伙協(xié)議，促進(jìn)政策目標(biāo)實現(xiàn)；

    （二）根據(jù)合伙協(xié)議約定，將財政出資資金及時撥付到引導(dǎo)基金托管銀行賬戶。

 第七條    引導(dǎo)基金投資方式：

（一）引導(dǎo)基金與金融資本、社會資本合作投資設(shè)立母基金，母基金可以股權(quán)或債權(quán)等方式進(jìn)行投資，形成規(guī)模300億元的母基金群。再通過設(shè)立若干支子基金，形成總規(guī)模1000億元的子基金群。

（二）以股權(quán)、債權(quán)方式投資招商引資重大項目，投資收益采取低息固定回報方式，支持重大項目落地和發(fā)展。

       第三章   引導(dǎo)基金的管理

第八條    徐州市產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)基金管理決策委員會（以下簡稱“基金管委會”）是引導(dǎo)基金決策機構(gòu)。基金管委會由市政府分管領(lǐng)導(dǎo)任主任，市相關(guān)部門主要負(fù)責(zé)、區(qū)政府分管領(lǐng)導(dǎo)同志為成員?；鸸芪瘯饕氊?zé)：

（一）制定引導(dǎo)基金發(fā)展規(guī)劃，統(tǒng)籌實施政策指導(dǎo)、監(jiān)督管理、績效考核等；

（二）制定支持引導(dǎo)基金發(fā)展相關(guān)政策；

（三）審定引導(dǎo)基金投資、收益分配等方案；

     （四）核準(zhǔn)母基金設(shè)立方案；

（五）審議批準(zhǔn)其他事項。

第九條    基金管委會下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在市財政局，負(fù)責(zé)基金管委會會議的召集、召開及引導(dǎo)基金對外協(xié)調(diào)等工作。

第十條    市財政局出資發(fā)起、國盛公司及其他國有投資公司參股設(shè)立徐州市產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金管理有限公司(以下簡稱“基金管理公司”)，注冊資本1億元。董事長、法定代表人由市政府委派，其他人員公開招聘，薪酬市場化。基金管理公司為引導(dǎo)基金的普通合伙人，執(zhí)行合伙事務(wù)，負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金運營管理，具體執(zhí)行基金管委會批準(zhǔn)的實施方案。基金管理公司主要職責(zé)：

（一）遴選母基金管理人；對擬參與母基金合作的基金管理人及設(shè)立方案進(jìn)行盡職調(diào)查；將母基金設(shè)立方案及盡職調(diào)查報告上報基金管委會審查、決策；

    （二）擬定引導(dǎo)基金在母基金中的讓利方案；

（三）考核評價母基金及其管理人；

（四）建立產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金專家顧問庫；

（五）定期向基金管委會、市財政局報告引導(dǎo)基金、母基金投資運作情況及其他重大事項；

（六）基金管委會要求的其他事項。

第四章 母、子基金設(shè)立

第十一條    引導(dǎo)基金通過母、子基金放大政府出資效用，撬動金融資本和社會資本共同參與徐州市產(chǎn)業(yè)發(fā)展。引導(dǎo)基金參股各支母基金原則上不超過母基金規(guī)模的30%。且不能成為第一大股東或最大出資人。

第十二條    母基金可根據(jù)自身特點采取有限合伙制、公司制或契約制等不同形式分別設(shè)立。母基金可采取參與設(shè)立子基金或直接投資方式進(jìn)行投資。

第十三條    引導(dǎo)基金、母基金、子基金出資人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)等簽訂合伙協(xié)議或章程、合同等（以下簡稱“協(xié)議”）。協(xié)議應(yīng)明確約定基金設(shè)立的政策目標(biāo)、基金規(guī)模、存續(xù)期限、出資方案、投資領(lǐng)域、投資地域約定、決策機制、基金管理人、風(fēng)險防范、投資退出、管理費用和收益分配等事項。

第十四條    母基金管理人，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

（一）具有國家規(guī)定的基金管理資質(zhì)，具備豐富基金管理經(jīng)驗，能夠保證基金正常運營；

（二）管理團(tuán)隊穩(wěn)定，專業(yè)性強，具有良好執(zhí)業(yè)操守和信譽；

（三）具備嚴(yán)格合理的投資決策程序、風(fēng)險控制機制以及健全的財務(wù)管理制度；

（四）具備豐富的項目自愿和較強的產(chǎn)業(yè)導(dǎo)入能力；

（五）具備較強的資金募集能力；

（六）至少成功設(shè)立過1支產(chǎn)業(yè)基金；

（七）機構(gòu)及其工作人員無違法、違紀(jì)等不良記錄。

第十五條    母基金申報審批流程：

（一）公開征集。按照基金管委會批準(zhǔn)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金年度資金安排計劃，由基金管理公司向社會公開發(fā)布年度基金申報指南，擬申請母基金及其基金管理團(tuán)隊，根據(jù)指南要求進(jìn)行申報；

（二）盡職調(diào)查?；鸸芾砉緦?jīng)初步篩選的申請人資料和方案進(jìn)行盡職調(diào)查，提出擬合作項目的盡職調(diào)查報告；

（三）專家評審?；鸸芾砉窘M織產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金專家評審委員會對母基金及其基金管理團(tuán)隊提出的申請資料和方案、基金管理公司的盡職調(diào)查報告進(jìn)行獨立評審，提出評審意見；

（四）最終決策?；鸸芪瘯鶕?jù)專家評審委員會評審結(jié)果和實際情況，對產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金擬投資的母基金方案進(jìn)行最終決策；

（五）母基金管理人完成母基金社會資金募集及根據(jù)基金相關(guān)協(xié)議約定完成出資工作后，基金管理公司在收到母基金管理人書面通知和其他社會資本足額繳款憑證后，向市財政局申請撥付出資資金。

第五章   產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金的投資領(lǐng)域

    第十六條    產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金重點投資于我市新能源、新一代信息技術(shù)、新材料、生物技術(shù)和新醫(yī)藥、高端裝備、節(jié)能環(huán)保六大戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)；裝備制造、食品及農(nóng)副產(chǎn)品加工、清潔能源、煤鹽化工、綠色冶金、建筑建材六大支柱轉(zhuǎn)型升級產(chǎn)業(yè)；金融、物流、互聯(lián)網(wǎng)+、電商、旅游、文化、健康、養(yǎng)老等現(xiàn)代服務(wù)業(yè)；綠色、科技、生態(tài)型農(nóng)業(yè)。

第十七條    母基金、子基金應(yīng)優(yōu)先投資于我市范圍內(nèi)的企業(yè)，原則投資于徐州市企業(yè)的投資總額不低于引導(dǎo)基金對該母基金出資額的1.5倍。母、子基金投資于徐州市企業(yè)的投資金額計算包括：

（一）注冊地為徐州市的企業(yè)；

     （二）注冊地為外地的企業(yè)，如其對徐州市有實際投資行為并在徐州市注冊經(jīng)營實體的，可將該基金對該外地企業(yè)的投資金額乘以基金在該外地企業(yè)的持股比例再乘以外地企業(yè)在徐州市所投資項目所占股比，計算所得的金額納入該基金對徐州市企業(yè)的投資金額；

     (三）為徐州市企業(yè)所做的外地并購項目。

第十八條    產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金投資不得違反《徐州市產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金投資負(fù)面清單》（以下簡稱“《投資負(fù)面清單》”規(guī)定。

第六章 運作和風(fēng)險控制

第十九條    產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金募資、投資、投后管理、清算、退出等通過市場化運作。基金管委會應(yīng)指導(dǎo)其建立科學(xué)的決策機制，確保投資政策性目標(biāo)實現(xiàn)。市有關(guān)部門、基金管理公司應(yīng)依據(jù)本辦法和《投資負(fù)面清單》等規(guī)定，做好產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金總體規(guī)劃布局、項目信息服務(wù)、投資機構(gòu)盡職考核等事前、事中、事后的引導(dǎo)性管理，但不應(yīng)干預(yù)母基金、子基金對具體項目的投資決策和管理。

第二十條    產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金應(yīng)在各自協(xié)議中約定：

（一）遵守本辦法和《投資負(fù)面清單》；

（二）接受基金管委會、市財政局和市審計局等部門的監(jiān)督管理；

第二十一條    引導(dǎo)基金的政府出資收益中可以提取一定比例資金，用于政府主導(dǎo)項目風(fēng)險補償和優(yōu)秀母、子基金管理團(tuán)隊獎勵。

第二十二條    基金管理公司應(yīng)將產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金和公司運行費實行分賬核算，公司運行費和績效獎勵參照同行業(yè)水平確定。

第二十三條    產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金應(yīng)選擇在徐州設(shè)立的商業(yè)銀行托管。托管銀行依據(jù)托管協(xié)議負(fù)責(zé)賬戶管理、資金清算、資產(chǎn)保管等事務(wù)，對投資活動實施動態(tài)監(jiān)管。引導(dǎo)基金托管銀行由市財政局、國盛公司、基金管理公司，通過公開方式擇優(yōu)選擇確定。

第七章  終止、退出和激勵機制

第二十四條    引導(dǎo)基金存續(xù)期滿，如需延長應(yīng)當(dāng)報市政府批準(zhǔn)后，按合伙協(xié)議約定的程序辦理。母基金、子基金的存續(xù)期由出資人共同商定，但不超過引導(dǎo)基金存續(xù)期。

第二十五條    母基金終止后，應(yīng)當(dāng)在市財政局監(jiān)督下組織清算，并將引導(dǎo)基金本金及收益及時上繳引導(dǎo)基金托管賬戶。引導(dǎo)基金從母基金中退出的本金及結(jié)余收益原則上應(yīng)用于滾動投資。引導(dǎo)基金到期后，應(yīng)將政府出資和歸屬政府的收益，按照財政國庫管理制度有關(guān)規(guī)定及時足額上繳國庫。

第二十六條    引導(dǎo)基金應(yīng)在母基金存續(xù)期滿后退出，存續(xù)期未滿如達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，根據(jù)本辦法適時退出。母基金其他出資人如有違反本辦法、協(xié)議的行為，引導(dǎo)基金可要求違約出資人或基金管理人及時整改，整改無效時可依據(jù)本辦法要求其回購引導(dǎo)基金相應(yīng)份額。

第二十七條    母基金合伙協(xié)議中應(yīng)約定，有下述情況之一的，引導(dǎo)基金可無需其他出資人同意選擇提前退出，或要求違約出資人回購引導(dǎo)基金份額：

 （一）母基金方案確認(rèn)（以基金管委會核準(zhǔn)之日為準(zhǔn)）6個月以上，仍未按規(guī)定程序完成設(shè)立手續(xù)的；

 （二）引導(dǎo)基金首期出資撥付母基金賬戶6個月以上，母基金仍未設(shè)立子基金或開展投資的；

 （三）母基金未按協(xié)議約定投資的；

 （四）母基金管理機構(gòu)發(fā)生實質(zhì)變化的；

 （五）經(jīng)基金管委會認(rèn)定的其他不符合協(xié)議約定和違反本辦法的。

第二十八條    引導(dǎo)基金從母基金退出時，應(yīng)當(dāng)按照協(xié)議約定的條件退出；協(xié)議沒有約定的，應(yīng)聘請具備資質(zhì)的資產(chǎn)評估機構(gòu)對出資權(quán)益進(jìn)行評估，作為確定引導(dǎo)基金退出價格的依據(jù)。

第二十九條    為體現(xiàn)引導(dǎo)基金扶持作用，根據(jù)我市產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)政策以及不同母基金的行業(yè)屬性，在母基金實現(xiàn)投資約定目標(biāo)時，引導(dǎo)基金可對母基金其他出資人、管理人實施收益讓利激勵機制。讓利總額不超過基金清算時引導(dǎo)基金獲得的總收益。具體讓利幅度，應(yīng)根據(jù)引導(dǎo)基金放大效應(yīng)、投向特定領(lǐng)域、對我市相關(guān)重點行業(yè)發(fā)展的促進(jìn)和帶動作用等因素綜合考慮，由基金管理公司擬定方案報基金管委會審批。

第三十條    引導(dǎo)基金直接投資或通過母基金投資的股權(quán)、債權(quán)，在有受讓人的情況下可隨時退出。自引導(dǎo)基金投入后4年內(nèi)退出的，退出價格可按照引導(dǎo)基金原始投資額與轉(zhuǎn)讓時人民銀行公布同期存款基準(zhǔn)利率計算的收益之和確定。超過4年的退出的，退出價格以市場化方式協(xié)商確定。

第八章  財政資金管理

 第三十一條    引導(dǎo)基金出資采取認(rèn)繳制，視資金需求分期出資。基金管理公司應(yīng)根據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金規(guī)劃，將當(dāng)年財政出資需求報市財政局，由市財政局進(jìn)行年度安排。

第三十二條    引導(dǎo)基金不先于母基金其他出資人出資。

第三十三條    市級引導(dǎo)基金由市財政局預(yù)先將財政出資資金撥付至與國盛公司的銀行共管賬戶?；鸸芾砉境只鸸芪瘯藴?zhǔn)的方案向市財政局、國盛公司申請撥付財政出資資金，市財政局、國盛公司應(yīng)根據(jù)基金管委會核準(zhǔn)意見，于10個工作日內(nèi)， 將財政出資資金從共管賬戶撥付至引導(dǎo)基金托管賬戶。

區(qū)級引導(dǎo)基金根據(jù)基金管理公司的通知通過各區(qū)國資公司直接撥付至引導(dǎo)基金托管賬戶。

第三十四條    為提高運營效率，在引導(dǎo)基金成立后，市財政局先行撥付5億元至引導(dǎo)基金賬戶，作為引導(dǎo)基金鋪底運營資金。基金管理公司完成對母基金出資后，可憑相應(yīng)證明向市財政局提出引導(dǎo)基金鋪底資金補充申請。市財政局在審查后據(jù)實補足鋪底資金，保持5億元鋪底資金規(guī)模，直至產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金財政出資資金完成。

第三十五條    基金管理公司應(yīng)定期向基金管委會和市財政局報告產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金運行情況、資產(chǎn)負(fù)債情況、投資損益情況，及時報告其他可能影響投資者權(quán)益的重大事項，按季度編制并向基金管委會、市財政局報送產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金資產(chǎn)負(fù)債表、損益表及現(xiàn)金流表等報表，并按年提交財務(wù)審計報告。

 第九章  監(jiān)督管理

  第三十六條    建立引導(dǎo)基金（可延伸至母基金、子基金）績效評價制度，按年度就基金總體運行情況，對政策目標(biāo)實現(xiàn)程度、投資運營情況等開展評價，績效評價結(jié)果作為考核依據(jù)。

第三十七條    基金管理公司及母基金、子基金管理人應(yīng)當(dāng)接受審計部門的監(jiān)督檢查。審計部門根據(jù)需要對引導(dǎo)基金、母基金、子基金的整體運行情況進(jìn)行審計。

第三十八條    市財政局會同有關(guān)部門對產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金政府出資運作情況進(jìn)行年度檢查。檢查中發(fā)現(xiàn)問題，按照《預(yù)算法》和《財政違法行為處罰處分條例》等有關(guān)規(guī)定處理。涉嫌犯罪的，移送司法機關(guān)追究刑事責(zé)任。

第十章  附則

第三十九條    引導(dǎo)基金與國家、省級財政性資金共同參股發(fā)起設(shè)立基金，按照國家、省有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第四十條    本實施細(xì)則由基金管委會授權(quán)市財政局負(fù)責(zé)解釋。

第四十一條    本辦法執(zhí)行期暫定叁年

第四十二條    本辦法自2016年  月  日起執(zhí)行，原《市政府辦公室關(guān)于印發(fā)徐州市產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金管理暫行辦法和徐州市產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金設(shè)立產(chǎn)業(yè)子基金管理暫行辦法的通知》（徐政辦發(fā)［2015］114號）同時廢止。

• 上一篇：第一頁
• 下一篇：母基金申報審批流程