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國盛合信（徐州）產(chǎn)業(yè)投資基金（籌）托管銀行公開遴選公告

發(fā)布日期：2025-12-12 10:37:18來源：

根據(jù)《徐州市市屬國有企業(yè)基金業(yè)務(wù)管理暫行辦法》的相關(guān)規(guī)定，國盛合信（徐州）產(chǎn)業(yè)投資基金（籌）現(xiàn)公開遴選基金托管銀行，誠邀符合條件的銀行參加遴選。本項目對參選人的資格審查采用資格后審方法。

一、基金基本情況

國盛合信（徐州）產(chǎn)業(yè)投資基金（籌）由徐州國盛鴻運(yùn)創(chuàng)業(yè)投資有限公司和徐州國盛富瑞資產(chǎn)管理有限公司共同設(shè)立，基金規(guī)模1.5億元，存續(xù)期15年。

基金管理人為徐州國盛富瑞資產(chǎn)管理有限公司。

二、托管銀行申請資質(zhì)要求

本次遴選的合格參選人應(yīng)同時滿足下列資格要求（參選人以分行參選的，若無法提供下述資料，可提供總行資料）。

（一）具有獨立承擔(dān)民事責(zé)任能力的法人或分支機(jī)構(gòu)（提供營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件且加蓋公章）；

（二）具有良好的商業(yè)信譽(yù)和健全的財務(wù)會計制度（提供相關(guān)制度及近一期經(jīng)審計的財務(wù)報告）；

（三）有依法繳納稅收和社會保障資金的良好記錄（提供參加本次遴選活動前半年內(nèi)至少一個月繳納增值稅，或營業(yè)稅，或企業(yè)所得稅的憑據(jù)；并提供繳納社會保險的憑據(jù)（專用收據(jù)或社會保險繳納清單））；

（四）成立時間在5年以上的商業(yè)銀行（以營業(yè)執(zhí)照時間為準(zhǔn)）；

（五）基金托管資質(zhì)證明（提供證明材料且加蓋公章）；

（六）具有股權(quán)投資基金托管經(jīng)驗（提供合同復(fù)印件且加蓋公章）；

（七）在徐州市具備分支機(jī)構(gòu)，并設(shè)有專門的托管部門和人員，具有履行托管協(xié)議所必需的設(shè)備、系統(tǒng)和專業(yè)技術(shù)能力，有完善的基金托管、稽核監(jiān)控和風(fēng)險控制制度（提供證明文件）；

（八）近3年內(nèi)無基金托管重大過失及行政部門或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄（提供承諾書）；

（九）參選人必須以在徐州最高級別銀行的名義參加；

（十）不接受以聯(lián)合體形式申請參加遴選；

（十一）無其他法律、法規(guī)等規(guī)定禁止參與本次遴選的行為。

三、托管銀行主要職責(zé)

托管銀行重點保障基金的資金安全，具體負(fù)責(zé)基金資金的保管、撥付、結(jié)算及投資監(jiān)督等日常工作，提供其他金融支持綜合服務(wù)方案，定期向管理人提交托管報告。主要職責(zé)如下：

（一）確定基金托管銀行賬戶開戶網(wǎng)點，為基金開立募集資金賬戶、托管資金賬戶或其他所需賬戶，并保管相關(guān)賬戶資料；

（二）負(fù)責(zé)基金的資金保管、賬戶管理、資金清算等事務(wù)，保障基金財產(chǎn)的獨立、安全，對投資活動實施動態(tài)監(jiān)管；

（三）按照基金協(xié)議、合伙人會議決議等，對劃款指令及其所附要件進(jìn)行審查后執(zhí)行有效劃款；

（四）及時更新基金運(yùn)行數(shù)據(jù)，根據(jù)要求，及時向基金管理人同步基金相關(guān)業(yè)務(wù)發(fā)生的資金往來情況，保證數(shù)據(jù)及時同步；

（五）提供資金交易、第三方存管、銀證轉(zhuǎn)賬、資金監(jiān)管服務(wù)等便捷通道；提供資金變動實時提醒、賬戶余額查詢、資金交易明細(xì)查詢及下載功能；根據(jù)托管協(xié)議要求與基金管理人核對賬務(wù)記錄，并提供網(wǎng)銀回單、對賬單等；

（六）對托管基金的資金使用情況進(jìn)行監(jiān)管，及時披露基金托管信息，按照《徐州市市屬國有企業(yè)基金業(yè)務(wù)管理暫行辦法》和《國盛合信（徐州）產(chǎn)業(yè)投資基金（籌）合伙協(xié)議》的要求出具符合規(guī)定格式的季度和年度托管報告。季度托管報告應(yīng)于季度結(jié)束后15日內(nèi)出具，年度托管報告應(yīng)于每個會計年度結(jié)束后45日內(nèi)出具；

（七）安排具備私募股權(quán)投資基金托管服務(wù)經(jīng)驗的專職團(tuán)隊負(fù)責(zé)對接基金相關(guān)工作，并相對固定，能夠提供專業(yè)高效服務(wù)，對基金運(yùn)營過程中的各類需求進(jìn)行限時響應(yīng)、解決；

（八）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金價格及各項基金業(yè)績指標(biāo)；

（九）在保障安全性、統(tǒng)籌流動性的基礎(chǔ)上，基金和管理人開展間隙資金管理向銀行進(jìn)行配置產(chǎn)品詢價時，根據(jù)要求提供產(chǎn)品報價，并提供間隙資金管理方案；

（十）在符合監(jiān)管規(guī)則與銀行信貸政策的條件下，優(yōu)先對基金投資項目提供融資支持；

（十一）積極配合上級監(jiān)管部門開展的各項監(jiān)督工作，不得拒絕、阻撓、拖延，不得提供不實的基金管理資料及信息；

（十二）對資金使用、回收、管理實施動態(tài)監(jiān)管，當(dāng)資金出現(xiàn)異常流動，托管銀行應(yīng)當(dāng)及時了解情況，及時提示基金管理人違規(guī)風(fēng)險，并及時向基金管理人、出資人報告；

（十三）基金托管協(xié)議約定的其他職責(zé)及相關(guān)法律法規(guī)的其他要求。

如有違反以上內(nèi)容，基金和管理人有權(quán)單方面終止托管協(xié)議并重新遴選基金托管銀行，且不承擔(dān)任何違約責(zé)任。

四、托管銀行申報材料

（一）申報材料內(nèi)容包括但不限于銀行基本情況、納稅情況、托管基本服務(wù)和增值服務(wù)方案或思路、托管服務(wù)報價單、間隙資金管理方案及產(chǎn)品報價單、擬承辦基金托管的分支機(jī)構(gòu)情況、托管服務(wù)經(jīng)驗（包括但不限于過往江蘇省內(nèi)及徐州市內(nèi)股權(quán)投資基金托管情況）、人員配備情況、與徐州國盛控股集團(tuán)有限公司及其權(quán)屬公司合作情況等，并提供相應(yīng)的支持性證明材料；

（二）中國證券監(jiān)督管理委員會核準(zhǔn)的基金托管資質(zhì)證書；

（三）擬安排服務(wù)團(tuán)隊和人員情況并說明服務(wù)方式；

（四）限時服務(wù)承諾（包括募集戶、托管戶開立時限和收到指令后資金匯劃時限）；

（五）申請資質(zhì)要求中所提及各類證明材料；

（六）其他需說明或補(bǔ)充的材料。

五、遴選程序

遴選工作將按照如下程序進(jìn)行：

（一）在徐州市國盛控股集團(tuán)有限公司官網(wǎng)、微信公眾號發(fā)布公開遴選公告；

（二）有申請意愿且符合上述資質(zhì)要求的銀行向基金管理人提交申請材料；

（三）基金管理人根據(jù)參選銀行提交的申請材料進(jìn)行資格審查，并組織評審；

（四）遴選結(jié)果出具后，將在徐州市國盛控股集團(tuán)有限公司官網(wǎng)、微信公眾號公示；

（五）基金管理人與托管銀行就托管協(xié)議進(jìn)行商務(wù)談判，確保托管相關(guān)要求的落實；

（六）基金管理人與確定的托管銀行簽署募集監(jiān)督協(xié)議及托管協(xié)議。

六、申請方式

（一）請申報銀行于2025年12月18日下午18:00之前遞交申報資料，逾期不再受理；

（二）申報銀行應(yīng)對所提交的材料、數(shù)據(jù)的真實性負(fù)責(zé)。如發(fā)現(xiàn)申報銀行提交虛假材料、數(shù)據(jù)或證明文件，取消本次遴選資格，基金管理人將不與該銀行及其分支機(jī)構(gòu)合作；

（三）符合申報條件且有意向參與的銀行，須嚴(yán)格按照本通知要求準(zhǔn)備申報材料。材料需按規(guī)范順序編制目錄、標(biāo)注頁碼，統(tǒng)一裝訂成冊后密封處理（密封件首頁須清晰留存申報機(jī)構(gòu)有效聯(lián)系方式），并加蓋企業(yè)公章后方可提交。紙質(zhì)版一式3份，提交至：江蘇省徐州市云龍區(qū)金融集聚區(qū)H座國盛大廈1306室，同時將電子掃描版材料發(fā)送至：guoshengfurui@126.com。

（四）聯(lián)系方式

聯(lián)系人1：孔越

聯(lián)系電話：15895210823

聯(lián)系人2：杜長聰

聯(lián)系電話：13805206051

徐州國盛富瑞資產(chǎn)管理有限公司

2025年12月12日