為貫徹落實江蘇省委省政府部署要求，發(fā)揮長期資本、耐心資本、戰(zhàn)略資本作用，促進江蘇省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，著力打造發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力的重要陣地，江蘇省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)母基金（以下簡稱省級母基金）與徐州市共同出資設(shè)立江蘇徐州智能制造產(chǎn)業(yè)專項母基金（有限合伙）（以下簡稱產(chǎn)業(yè)專項母基金），規(guī)模30億元。現(xiàn)公開遴選產(chǎn)業(yè)子基金管理機構(gòu)，有關(guān)事項公告如下：

一、遴選基本原則

（一）公平公正公開原則。按照統(tǒng)一遴選工作規(guī)則、遴選標(biāo)準(zhǔn)、評分標(biāo)準(zhǔn)來進行衡量審查，保證所有同等條件下的應(yīng)征管理機構(gòu)機會平等。

（二）依法依規(guī)原則。遴選工作嚴(yán)格執(zhí)行國家法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管要求以及有關(guān)政策規(guī)定，依法依規(guī)開展基金管理機構(gòu)遴選工作。

（三）遵循市場規(guī)律原則。遵循市場規(guī)律，拓寬選擇渠道，選擇與基金投資方向相匹配、管理資質(zhì)優(yōu)、管理能力強、投資經(jīng)驗豐富的優(yōu)質(zhì)基金管理機構(gòu)開展合作。

二、產(chǎn)業(yè)專項母基金基本情況

（一）基金定位

旨在支持徐州市推動戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群融合發(fā)展，優(yōu)化地方現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系布局。

（二）組織形式

有限合伙制。

（三）注冊地址

江蘇省徐州市。

（四）存續(xù)期限

存續(xù)期15年，其中：投資期8年，退出期7年。

（五）出資結(jié)構(gòu)

總規(guī)模30億元，其中：

1、省級母基金出資7.5億元，占比25%；

2、徐州徐工戰(zhàn)新產(chǎn)業(yè)投資合伙企業(yè)（有限合伙）出資7.5億元，占比25%；

3、徐州市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)母基金有限公司出資7.3億元，占比24.34%；

4、徐州金龍湖產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金有限公司出資3.7億元，占比12.33%；

5、徐州高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)產(chǎn)業(yè)基金有限公司出資3.7億元，占比12.33%；

6、徐州戰(zhàn)新私募基金管理有限公司出資0.3億元，占比1%。

（六）投資模式

1、投資方式包括通過設(shè)立產(chǎn)業(yè)子基金投資或直接投資項目，直接投資項目金額一般不超過產(chǎn)業(yè)專項母基金實際投資金額的30%。

2、產(chǎn)業(yè)專項母基金在產(chǎn)業(yè)子基金中認(rèn)繳出資比例不超過產(chǎn)業(yè)子基金規(guī)模的30%，對單個直投項目的投資金額不超過產(chǎn)業(yè)專項母基金實繳出資總額的20%。

（七）投資方向

主要投資于工程機械、農(nóng)業(yè)機械、特種車輛、高端裝備、智能網(wǎng)聯(lián)汽車、機器人、高端數(shù)控機床、增材制造、智能測控裝備、安全產(chǎn)業(yè)、核心零部件等領(lǐng)域，以及江蘇省“51010”戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群、“1650”產(chǎn)業(yè)體系以及徐州市“343”創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)集群體系內(nèi)智能制造領(lǐng)域重大項目。

三、產(chǎn)業(yè)子基金設(shè)立要求

（一）基本要求

1、產(chǎn)業(yè)子基金募集、設(shè)立、投資運作應(yīng)當(dāng)符合行業(yè)相關(guān)法律法規(guī)及自律規(guī)則要求；

2、產(chǎn)業(yè)子基金按規(guī)定在中基協(xié)進行產(chǎn)品備案，依法依規(guī)運作；

3、產(chǎn)業(yè)子基金直接投資于符合產(chǎn)業(yè)專項母基金投資方向等相關(guān)要求的標(biāo)的；

4、產(chǎn)業(yè)子基金應(yīng)當(dāng)注冊在江蘇省內(nèi)；

5、產(chǎn)業(yè)子基金規(guī)模不低于3億元，鼓勵設(shè)立規(guī)模5億元以上的產(chǎn)業(yè)子基金，各級政府出資比例合計不超過50%；

6、法律法規(guī)和政策規(guī)定的其他要求。

（二）存續(xù)期限

原則上不超過10年，不少于5年。

（三）投資地域

1、直接投資于江蘇省內(nèi)企業(yè)的金額不低于70%。以下情形可認(rèn)定為投資江蘇省內(nèi)企業(yè)：

（1）直接注冊登記在江蘇省內(nèi)的企業(yè)；

（2）投資后將注冊地遷往江蘇省內(nèi)的企業(yè)（遷注冊地行為發(fā)生在基金存續(xù)期內(nèi)）；

【修訂】（3）通過設(shè)立子企業(yè)形式將主要生產(chǎn)基地、區(qū)域總部、研發(fā)中心、銷售中心、運營中心等落戶江蘇省內(nèi)的企業(yè)（確有實質(zhì)性經(jīng)營活動）；

（4）被江蘇省內(nèi)注冊登記企業(yè)收購的企業(yè)（控股型收購，且納入合并報表范圍）。

2、原則上不投資境外項目。確需投資境外項目的，產(chǎn)業(yè)子基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格審核，充分論證資金出境的必要性、合規(guī)性和資金安全保障措施等。

3、本產(chǎn)業(yè)子基金管理機構(gòu)在管其他基金（關(guān)聯(lián)基金）投資江蘇省內(nèi)企業(yè)的，按照實際投資金額的80%納入投資認(rèn)定范圍。

關(guān)聯(lián)基金納入認(rèn)定范圍的金額，不得超過本產(chǎn)業(yè)子基金納入認(rèn)定范圍的金額；且本產(chǎn)業(yè)子基金直接投資江蘇省內(nèi)企業(yè)金額不得低于省內(nèi)各級政府出資總額。

4、本產(chǎn)業(yè)子基金的關(guān)聯(lián)基金可納入計算的投資行為應(yīng)同時滿足以下要求：

（1）投資方式為股權(quán)投資；

（2）投資行為發(fā)生在本產(chǎn)業(yè)子基金投資期內(nèi)；

（3）投資方向為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)或未來產(chǎn)業(yè)方向，且應(yīng)符合省級母基金投資領(lǐng)域目錄；

（4）如基金管理人在戰(zhàn)新基金集群內(nèi)管理了多支基金，對每一個符合要求的投資行為只能計算一次，不得重復(fù)計算。

5、計算加分項：本產(chǎn)業(yè)子基金直接投資省內(nèi)企業(yè)，且在基金存續(xù)期內(nèi)企業(yè)成長為國家級專精特新小巨人企業(yè)的，返投認(rèn)定金額按本基金投資金額的150%計算；本產(chǎn)業(yè)子基金投資的企業(yè)在基金存續(xù)期內(nèi)在境內(nèi)外股票交易所上市的，返投認(rèn)定金額按本基金投資金額的200%計算。

【修訂】6、積極吸引國家級基金、全國社會保障基金、中央企業(yè)、國有大型商業(yè)銀行金融資產(chǎn)投資公司、海外主權(quán)基金、國際知名投資機構(gòu)、產(chǎn)業(yè)龍頭企業(yè)參與基金出資或管理，出資比例較高或作為第一大出資人的，返投金額認(rèn)定在上述框架內(nèi)結(jié)合相關(guān)管理規(guī)定，可將與本基金管理機構(gòu)屬于同一實際控制人的管理機構(gòu)（關(guān)聯(lián)機構(gòu)）在管基金投資江蘇省內(nèi)企業(yè)的納入認(rèn)定范圍（中央企業(yè)、產(chǎn)業(yè)龍頭企業(yè)直接投資江蘇省內(nèi)企業(yè)的，也可納入認(rèn)定范圍），折算比例和相關(guān)要求參照本條第3和4款對關(guān)聯(lián)基金要求執(zhí)行。具體認(rèn)定計算方式在基金組建方案和合伙協(xié)議中約定明確。

（四）管理費

【修訂】1、投資期管理費以基金實繳規(guī)模為計提基數(shù)，退出期管理費以項目（子基金）未退出原始投資成本為計提基數(shù)。延長期、清算期不收取管理費。

2、投資子基金部分管理費計提比例不超過0.5%/年，直接投資項目部分管理費計提比例不超過1.5%/年。

3、建立管理費追溯調(diào)整機制，投資期滿，基金未投資的資金應(yīng)退還并做減資處理，多收取的基金管理費應(yīng)當(dāng)及時退還或者留抵退出期的基金管理費。

（五）門檻收益與業(yè)績報酬

門檻收益率不低于年化6%，管理機構(gòu)業(yè)績報酬不超過超額收益的20%。

（六）負(fù)面清單

產(chǎn)業(yè)子基金不得從事以下業(yè)務(wù)：

1、從事?lián)?、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；

2、投資二級市場股票（參與上市公司定向增發(fā)除外）、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、企業(yè)債、信托產(chǎn)品、理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品；

3、向任何第三方提供贊助、捐贈；

4、吸收或者變相吸收存款，或者向第三方提供貸款和資金拆借；

5、進行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對外投資；

6、發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品等方式違規(guī)募集資金；

7、“名股實債”、“名基實儲”；

8、投向國家禁止、限制投資或者不符合國家相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策的項目；

9、將基金投資作為招商引資優(yōu)惠條件；

10、國家法律法規(guī)禁止從事的其他業(yè)務(wù)。

（七）管理運作要求

產(chǎn)業(yè)子基金管理運作應(yīng)根據(jù)省政府投資基金管理制度及省級母基金管理制度相關(guān)要求，并應(yīng)落實以下管理要求：

1、產(chǎn)業(yè)專項母基金管理機構(gòu)在江蘇高投戰(zhàn)新私募基金管理有限公司（以下簡稱省級母基金管理機構(gòu)）指導(dǎo)下編制投資領(lǐng)域目錄，產(chǎn)業(yè)子基金應(yīng)當(dāng)按照投資領(lǐng)域目錄開展投資；

【修訂】2、設(shè)區(qū)市產(chǎn)業(yè)專項母基金管理機構(gòu)在產(chǎn)業(yè)子基金投資決策委員會中委派一名委員，該名委員參與產(chǎn)業(yè)子基金投資決策，并對產(chǎn)業(yè)子基金資金安全進行監(jiān)督管理。產(chǎn)業(yè)子基金50萬元及以上的劃款指令原則上須經(jīng)設(shè)區(qū)市產(chǎn)業(yè)專項母基金管理機構(gòu)蓋章或授權(quán)該名委員簽字后方可執(zhí)行。

3、產(chǎn)業(yè)子基金擬投資項目總投資金額達(dá)到50億元及以上的，產(chǎn)業(yè)子基金管理機構(gòu)應(yīng)將其作為重大事項報省級母基金管理機構(gòu)進行前置審查，前置審查重點關(guān)注政策目標(biāo)、投資領(lǐng)域、項目風(fēng)險等。產(chǎn)業(yè)子基金所有投資項目需由省級母基金管理機構(gòu)審核是否符合投資領(lǐng)域目錄；

4、產(chǎn)業(yè)子基金應(yīng)當(dāng)選擇具有托管資質(zhì)的商業(yè)銀行作為托管機構(gòu)，托管機構(gòu)由公開遴選產(chǎn)生，經(jīng)產(chǎn)業(yè)子基金合伙人（股東）會議審議通過后生效；托管銀行應(yīng)當(dāng)是中國人民銀行和國家金融監(jiān)督管理總局最新認(rèn)定的國內(nèi)系統(tǒng)重要性銀行（或其分支機構(gòu)）之一，且產(chǎn)業(yè)子基金托管銀行賬戶須直連至省級母基金投資管理系統(tǒng)；

5、產(chǎn)業(yè)子基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在省級母基金投資管理信息系統(tǒng)中定期更新基金投資運作情況；

6、產(chǎn)業(yè)專項母基金管理機構(gòu)每年度對產(chǎn)業(yè)子基金進行考核評價。產(chǎn)業(yè)子基金每年實際計提管理費金額為當(dāng)年應(yīng)計提金額的80%，剩余的20%中，每年應(yīng)計提金額的10%與當(dāng)年考核評價結(jié)果掛鉤，當(dāng)年考核評價等級為差的不予計提；另外10%在基金清算時一次性計提，基金清算時未完全收回本金的不予計提。具體考核評價實施辦法由產(chǎn)業(yè)專項母基金管理機構(gòu)另行制定；

【新增】7、產(chǎn)業(yè)子基金管理費主要用于基金投資運營管理的相關(guān)費用支出，包括管理團隊的人員薪酬、聘請第三方開展投資盡調(diào)等費用。不得在基金中列支應(yīng)當(dāng)由基金管理費支出的費用。

【新增】8、產(chǎn)業(yè)子基金管理人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格落實投資決議要求，對項目開展投資。對擬投資項目簽署投資協(xié)議前發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)重新履行投資決策程序。

【新增】9、產(chǎn)業(yè)子基金管理人應(yīng)當(dāng)對已投項目加強投后管理，通過定期和不定期走訪、財務(wù)和經(jīng)營信息跟蹤等，及時掌握項目經(jīng)營發(fā)展情況，控制投資風(fēng)險。對發(fā)現(xiàn)異常情況的，及時報告并采取措施防范化解相關(guān)風(fēng)險。

【新增】10、產(chǎn)業(yè)子基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全涵蓋所從事業(yè)務(wù)及各個環(huán)節(jié)的廉潔從業(yè)內(nèi)部控制制度，制定具體、有效的事前防范體系、事中管控措施和事后追責(zé)機制。

【新增】11、產(chǎn)業(yè)子基金管理人應(yīng)當(dāng)積極踐行中國特色金融文化，加強廉潔文化建設(shè)和工作人員全周期管理，每年組織開展廉潔從業(yè)培訓(xùn)和教育。

12、產(chǎn)業(yè)專項母基金管理機構(gòu)對產(chǎn)業(yè)子基金開展年度監(jiān)督檢查和專項監(jiān)督檢查，省級母基金管理機構(gòu)可進行全面復(fù)查或抽查。

四、管理機構(gòu)和管理團隊申報要求

（一）管理機構(gòu)要求

遴選管理機構(gòu)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)不得低于以下條件：

1、應(yīng)在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記；

【修訂】2、機構(gòu)或其控股股東/實際控制人原則上應(yīng)為私募股權(quán)和創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)頭部機構(gòu)或細(xì)分行業(yè)領(lǐng)域頭部機構(gòu)（近三年曾在相關(guān)榜單中列入早期投資機構(gòu)、創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)、私募股權(quán)投資機構(gòu)、國資投資機構(gòu)、細(xì)分行業(yè)領(lǐng)域前50強，相關(guān)榜單由省級母基金負(fù)責(zé)解釋和動態(tài)管理）；

3、在中國大陸注冊，實繳注冊資本應(yīng)不低于1000萬元人民幣且與所管理基金規(guī)模相匹配；

4、對采用有限合伙制的產(chǎn)業(yè)子基金的出資比例不低于基金認(rèn)繳規(guī)模的1%且不低于500萬元；

【修訂】5、具備良好的募資能力和退出業(yè)績。機構(gòu)及/或其控股子機構(gòu)管理私募股權(quán)和創(chuàng)業(yè)投資基金認(rèn)繳規(guī)模原則上不低于50億元，且有與本基金規(guī)模相匹配的基金管理經(jīng)驗（管理基金中至少有一只基金規(guī)模不低于本基金）；基金直投企業(yè)中至少已有10個通過IPO、并購、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等方式退出且實現(xiàn)保值增值；

【修訂】6、具有專業(yè)穩(wěn)定的團隊。機構(gòu)全職工作人員中至少有10名專門從事基金管理、項目投資業(yè)務(wù)，其中至少5名具備5年以上相關(guān)經(jīng)驗，具有良好的職業(yè)操守和信譽，具有專職的合規(guī)團隊。有固定的營業(yè)場所和與其業(yè)務(wù)相適應(yīng)的軟硬件設(shè)施；

7、具有健全的公司治理和內(nèi)控管理體系。有規(guī)范的項目遴選機制、投資決策機制、激勵約束機制、風(fēng)險控制機制、財務(wù)管理機制等；

【修訂】8、管理機構(gòu)及核心管理團隊成員最近3年無被金融管理部門采取行政處罰或司法機關(guān)刑事處罰的不良記錄，無嚴(yán)重失信記錄。

【修訂】積極吸引中央企業(yè)、產(chǎn)業(yè)龍頭企業(yè)、大型金融機構(gòu)旗下全資、控股且實際控制的管理機構(gòu)參與遴選，中央企業(yè)、產(chǎn)業(yè)龍頭企業(yè)或大型金融機構(gòu)相關(guān)出資主體在本產(chǎn)業(yè)子基金中出資不低于25%的，重點考量可為我省引進的資金和產(chǎn)業(yè)資源，可適當(dāng)放寬上述第2、5條要求。

經(jīng)遴選程序確定為子基金管理機構(gòu)后，子基金管理機構(gòu)不得隨意變更股權(quán)和核心管理團隊、管理人員。若確需進行任何調(diào)整，應(yīng)自調(diào)整決定作出之日起5個工作日內(nèi)，向產(chǎn)業(yè)專項母基金管理機構(gòu)書面報備。若有重大不利調(diào)整，產(chǎn)業(yè)專項母基金管理機構(gòu)有權(quán)利重新遴選或變更管理機構(gòu)。

（二）管理團隊要求

1、配備專職管理團隊不低于5人，成員應(yīng)具備相關(guān)從業(yè)資格證書，具備相關(guān)領(lǐng)域的投資經(jīng)驗，在申報機構(gòu)工作不少于3年；

2、配備的專職管理團隊核心成員（委派至產(chǎn)業(yè)子基金的負(fù)責(zé)人及投委會成員）應(yīng)全部具有3年以上股權(quán)投資管理經(jīng)驗，且至少3人在申報機構(gòu)擁有與產(chǎn)業(yè)專項母基金相同性質(zhì)基金產(chǎn)品“募、投、管、退”全流程的管理經(jīng)驗。上述與產(chǎn)業(yè)專項母基金具有相同性質(zhì)的基金產(chǎn)品是指具有相同或相近投向的股權(quán)投資基金；

3、管理機構(gòu)須保證核心成員的穩(wěn)定性，基金協(xié)議須對基金投資決策委員會委員和管理團隊的核心人員進行鎖定，被鎖定人員如發(fā)生變動須經(jīng)基金合伙人（股東）會議等基金相關(guān)權(quán)力機構(gòu)表決通過；

4、核心成員的歷史業(yè)績確保真實可核查，核心成員應(yīng)在相關(guān)基金曾擔(dān)任關(guān)鍵人士或投決會成員或委派代表，或在申報機構(gòu)及相關(guān)基金的管理人中擔(dān)任負(fù)責(zé)投資業(yè)務(wù)的高級管理人員；

5、產(chǎn)業(yè)子基金投資進度完成70%前，核心成員不得募集和管理投資領(lǐng)域、投資地域、投資階段均相同的其他基金；

6、管理團隊須在產(chǎn)業(yè)子基金中建立風(fēng)險利益綁定機制；

【新增】中央企業(yè)、產(chǎn)業(yè)龍頭企業(yè)、大型金融機構(gòu)旗下全資、控股且實際控制的管理機構(gòu)參與遴選，且該中央企業(yè)、產(chǎn)業(yè)龍頭企業(yè)或大型金融機構(gòu)相關(guān)出資主體在本產(chǎn)業(yè)子基金中出資不低于25%的，重點考量可為我省引進的資金和產(chǎn)業(yè)資源，可適當(dāng)放寬上述第1、2條要求。

五、遴選程序

產(chǎn)業(yè)子基金管理機構(gòu)由產(chǎn)業(yè)專項母基金管理機構(gòu)公開遴選。

遴選程序包括：

（一）發(fā)布公告；

（二）材料初審。對申報材料完整性、內(nèi)容全面性、方案可行性等方面進行初步審核，排除不符合基本要求的申報方案，確定初選機構(gòu)名單；

（三）盡職調(diào)查。對初選機構(gòu)開展盡職調(diào)查，著重對管理機構(gòu)登記備案、歷史業(yè)務(wù)、組織架構(gòu)、專業(yè)化經(jīng)營、投資決策、投后管理、風(fēng)險控制和財務(wù)、法務(wù)、業(yè)務(wù)等重要信息進行全面核查；

（四）專家評審。組織評審專家組全面審查管理機構(gòu)申報材料，通過聽取盡職調(diào)查匯報、申報機構(gòu)現(xiàn)場問詢等方式，進行綜合性判斷和評分，確定候選管理機構(gòu)名單；

（五）決策流程。產(chǎn)業(yè)專項母基金管理機構(gòu)履行決策流程后確定遴選結(jié)果；

（六）結(jié)果公示。遴選結(jié)果向社會公示不少于5個工作日。

【新增】中選管理機構(gòu)應(yīng)在完成遴選決策后（自遴選結(jié)果公示結(jié)束次日起）6個月內(nèi)完成產(chǎn)業(yè)子基金工商注冊，無法按時完成的，需重新開展遴選相關(guān)流程。

六、申報方式

（一）請按照本公告要求開展產(chǎn)業(yè)子基金管理機構(gòu)申報工作，并按照附件要求準(zhǔn)備詳細(xì)申報材料。

（二）申報材料統(tǒng)一匯編成冊，相關(guān)用印、格式、封面和裝訂要求詳見附件。

（三）申報材料匯編一式叁份，報送至江蘇省徐州市云龍區(qū)國盛大廈1116室。申報材料匯編用印后掃描件和word電子版請同步發(fā)送至郵箱xzcyfzjjgl@163.com。

聯(lián)系人：張高歌，19205116571

附件：

江蘇省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)母基金江蘇徐州智能制造產(chǎn)業(yè)專項母基金（有限合伙）產(chǎn)業(yè)子基金管理機構(gòu)申報材料說明.docx

                                              江蘇徐州智能制造產(chǎn)業(yè)專項母基金（有限合伙）

                                                                       2025年10月16日  

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